Um juiz federal dos Estados Unidos condenou a ex-namorada do cofundador da FTX, Sam Bankman-Fried, a dois anos de prisão, citando sua ampla cooperação com promotores que levou à condenação do antigo rosto da indústria de criptomoedas em uma das maiores fraudes financeiras da história dos EUA.
O juiz Lewis Kaplan citou a “cooperação muito, muito substancial” de Caroline Ellison.
“Estou profundamente envergonhada do que fizemos”, ela acrescentou, fungando e com a voz embargada. Os pais e duas irmãs de Ellison sentaram-se atrás dela durante a sentença.
O depoimento de Ellison no julgamento de Bankman-Fried no outono passado foi crucial.
Em um memorando ao juiz Lewis Kaplan na semana passada, os promotores elogiaram a franqueza de Ellison e sua “assistência substancial” na investigação — um fato que desempenhou um papel em sua sentença, apesar de enfrentar uma lista de acusações semelhante à de Bankman-Fried.
E na terça-feira (24), Kaplan observou que Ellison se incriminou enquanto testemunhava e “não poupou esforços”.
Ele também fez comparações com Bankman-Fried, que foi sentenciado a 25 anos de prisão, observando que Ellison era culpada pela fraude, mas disse que o que os distinguia era a “cooperação notável” de Ellison.
Desde o início, Ellison foi a testemunha estrela da acusação — alguém que trabalhou de perto com Bankman-Fried e que manteve um diário contemporâneo registrando os altos e baixos de seus negócios e seu relacionamento romântico frequentemente instável.
E em um julgamento que se concentrou em tópicos técnicos e complexos, como ativos digitais e finanças descentralizadas, o testemunho de Ellison ofereceu uma narrativa emocional e relacionável.
Ao longo de três dias no banco dos réus, Ellison, que tem 29 anos, reforçou repetidamente que, ao longo de seus anos na Alameda, a responsabilidade era de Bankman-Fried.
Quando perguntada sobre quem a orientou a realizar várias ações, criminosas ou não, ela frequentemente respondia “Sam fez isso”.
É claro que alguns críticos, incluindo os advogados de defesa de Bankman-Fried, observaram que Ellison pode ter sido uma testemunha convincente, mas ela não era uma denunciante.
“Não há dúvida de que ela merece clemência”, escreveu Dennis Kelleher, presidente da organização sem fins lucrativos Better Markets.
Mas, ao mesmo tempo, ele disse, “ela poderia ter parado sozinha essa fraude a qualquer momento, muito antes de bilhões de dólares serem perdidos, centenas de investidores serem fraudados e dezenas de milhares de clientes serem enganados”.
Quando a FTX entrou em colapso, os clientes foram bloqueados de suas contas de negociação.
Mas em um resultado surpreendente para uma falência, os supervisores do espólio da FTX disseram que recuperaram ativos suficientes para pagar a maioria de seus credores integralmente, com juros, graças a um aumento no valor de suas participações em criptomoedas.
Especialistas jurídicos já haviam dito à CNN Internacional que era improvável que Ellison acabasse na prisão.
No Distrito Sul de Nova York, onde o caso foi julgado, “a grande maioria dos cooperadores de colarinho branco não recebe pena de prisão”, disse Jordan Estes, ex-promotora federal que agora é sócia da Kramer Levin.
E isso é particularmente verdadeiro quando eles, de outra forma, levaram uma vida cumpridora da lei, ela acrescentou.
Josh Naftalis, também ex-promotor federal, observou que “uma questão fundamental que Kaplan considerará ao sentenciar Ellison é se o tamanho da fraude — bilhões de dólares em perdas — ainda assim requer algum termo de prisão”.
Embora Naftalis, agora um advogado de defesa de colarinho branco no escritório de advocacia Pallas, de Nova York, tenha acrescentado que a descrição dos promotores de sua cooperação como “extraordinária”, sugeriu que a prisão era improvável.
No entanto, na sentença de terça-feira, o juiz disse que, em um caso tão sério, ele não poderia dar a ela um passe livre para sair da prisão.
Outros casos de executivos da FTX ainda estão em andamento.
Ryan Salame, um ex-executivo da FTX, foi sentenciado a mais de sete anos de prisão após se declarar culpado de uma violação de financiamento de campanha e de dirigir um negócio de transmissão de dinheiro sem licença.
Dois outros ex-executivos, Nishad Singh e Gary Wang, que fizeram acordos de confissão de culpa e testemunharam contra Bankman-Fried, devem ser sentenciados neste outono.